近日，北方一家券商向投資者提醒稱，為保障客戶交易系統安全，客戶使用網上交易軟件僅能通過該券商官網下載，其他外掛交易方式自7月20日之後不能接入。上證報獲悉，目前已有多家券商正在按照監管要求對自家交易系統進行安全改造，包括上線防外掛、安全監測等功能。監管要求相關功能在9月1日前上線。
所謂外掛交易方式，是指有一些特殊指標或特殊數據需要嵌套在交易系統中使用。
上證報注意到，《證券基金經營機構信息技術管理辦法》第十七條規定：除法律法規及中國證監會另有規定外，證券基金經營機構應當通過自身運營管理的信息系統直接接收客戶交易指令，並記錄客戶交易指令接收時間。
上證報從多家券商處了解到，目前券商正在監管的統一要求下在對交易系統進行安全改造，包括交易系統的防外掛等。
一中型券商人士向上證報表示，監管下發了一個關於網上交易客戶端安全改造的函，近期各家機構都在做交易軟件安全加固的工作。該人士表示：“目前外掛在業內是比較常見的，都是第三方的軟件知道系統的接口后自行接入的，存在安全隱患，所以才有了這個安排。”另有某小型券商人士表示，監管部門要求在9月1日前在交易軟件上上線防外掛、安全監測等功能。
上證報獲悉，今年早些時候，中國證券業協會下發了《關於加強證券公司信息技術系統建設與管理的通知》。通知要求各券商應當切實落實信息系統外部接入管理。
一是嚴禁未經審核的外部交易信息系統接入證券公司網絡，包括防範外部系統以外掛方式接入證券公司網上交易系統；二是加強客戶異常交易監測，持續優化監測算法，對發現的疑似賬戶，採取多種排查措施，確保排查有明確結果。
今年年初，證監會就《證券公司交易信息系統外部接入管理暫行規定》向社會公開徵求意見。徵求意見稿起草說明中要求證券公司“引導投資者優先使用本機構提供的交易終端”，將交易信息系統外部接入定位在小眾、例外情形，作為證券公司標準化服務的合理補充。
（文章來源：上海證券報）
(責任編輯：DF380)
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